中国证监会近日发布实施了《证券期货行业信息系统托管基本要求》金融行业标准。 立足实践，从服务业发展的实际需要出发，制定了行业统一的信息系统托管标准。
一是可以为行业经营者选择托管机构提供明确的参考，同时为行业提供托管服务的机构的制度建设和管理提供指导； 二是本着“谁控制、谁负责”的原则，明确划分受托人和受托人双方的责任边界，可以最大程度地避免托管业务系统出现故障或发生事故后发生纠纷后； 三是根据托管系统的重要性对托管需求进行分类，实现差异化管理，充分保障系统的安全性、可用性的同时，避免因成本高昂而造成的“一刀切”。资源浪费等问题。
2、中国证监会2015年私募基金检查执法情况报告
私募股权基金自纳入协会监管以来，发展迅速。 目前，注册私募基金管理人已达2.5万家好易配资，基金规模达5.1万亿元。 一些私募基金运作规范，为推动创新创业、增加融资渠道、促进经济发展做出了实实在在的贡献。 但私募股权行业在快速发展的同时也存在一定的问题。 为监督私募基金行业规范运作，强化风险防范，保护投资者合法权益，2015年，我协会组织协会内部各力量对140多家私募基金进行了现场检查。私募基金管理人、私募基金销售机构，并配合地方政府对40余家涉嫌非法集资的私募基金管理人进行风险排查。
检查发现广东期货配资，当前私募基金领域存在以下违法违规行为，甚至涉嫌非法集资等犯罪活动：
一是登记备案信息失真。 例如，私募基金管理机构、私募基金登记备案信息不完整、不真实、未及时更新，未按要求报送定期报告和重大事项变更等。
二是非法集资。 如向非合格投资者募集资金、变相降低投资者门槛、向不特定对象公开发行、夸大或虚假宣传、违规保本保收益、投资者数量超过法定人数等。
三是投资经营行为违法。 如挪用、侵占基金财产、将固有财产与基金财产混合、违反合同约定列支费用、转移利益等。
第四，公司管理失败。 例如，内部管理和风险控制体系不健全，公司管理薄弱； 信息披露制度不健全，信息披露不足； 未建立利益冲突预防机制或执行不到位。
五人涉嫌违法犯罪。 例如，打着虚假、夸大项目幌子，以保本、高回报为诱饵，公开向不特定对象募集资金，涉嫌非法吸收公众存款或者集资诈骗； 操纵市场、内幕交易等
为遏制违法犯罪、违规经营，2015年，针对检查中发现的问题，证监会根据不同情况，依法采取了以下措施：
一是对上海宝银创盈投资管理有限公司作出行政处罚。
二是对中丰浩投资基金管理（北京）有限公司、华夏恒业投资基金管理（北京）有限公司、六宝（北京）投资基金等27家私募基金管理人采取行政监管措施管理有限公司、北京睿士慧石投资管理有限公司、北京恒天财富投资管理有限公司、太原新金商创业投资基金管理有限公司、中融金诚投资担保有限公司、晋商世纪山西股权投资管理有限公司、荣誉林恒信股权投资管理（大连）有限公司、鼎利资产管理（大连）有限公司、广州银润投资咨询有限公司、广州安洲投资管理有限公司、广州穗富投资管理有限公司、上海凯时一正资产管理有限公司、上海歌斐资产管理有限公司、上海盛誉股权投资中心（有限合伙） ）、上海稳裕股权投资管理有限公司、上海宝银创盈投资管理有限公司、湖北奥信创业投资管理有限公司、深圳市金赛银基金管理有限公司、深圳市汇鹏联银投资基金管理有限公司、中科招商投资管理集团有限公司、陕西盛宇投资管理有限公司、四川耀盛投资管理有限公司、安徽太平洋产业投资基金管理有限公司、河南东大资产管理有限公司、河南伊曼纽尔资产管理有限公司
三是对上海好布信投资管理有限公司、武汉财富基石投资管理有限公司两家私募股权销售机构采取行政监管措施。
四是对太原鑫金商创业投资基金管理有限公司实际控制人桂金生、业务负责人赵晓昌、杜怀让等8名相关责任人采取行政监管措施； 牛丽萍，中融金城投资担保有限公司法定代表人，田亚斌，公司负责人； 郑焕清，榆林恒信股权投资管理（大连）有限公司法定代表人； 崔军，上海宝银创盈投资管理有限公司法定代表人； 中科招商投资管理集团有限公司董事长兼总经理单向双经理。
此外，9家私募基金管理人被立案调查； 21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索被移送公安机关或地方政府。
三、证监会对“夹板1502”期货合约操纵案作出行政处罚
日前，证监会对陶阳、付向南操纵“胶合板1502”期货合约案作出行政处罚决定，没收违法所得元，并处双倍罚款，共计元。 同时，由于两人操纵了不活跃期货合约的价格，影响了胶合板期货品种价格发现功能的正常发挥。
中国证监会认定，2014年12月19日至2014年12月31日，陶阳、付向南实际控制和使用“筑鑫实业”等14个期货账户，并利用资金集中、持仓优势进行连续交易并以自己为交易对象，通过其实际控制的账户之间的交易，操纵大连商品交易所“胶合板1502”期货合约价格，最终获利元。 本案是一起比较典型的期货市场联合操纵案件。 其特点是：一是账户使用较多，涉及个人账户、法人账户、资金专用法人账户。 二是采用多种操控手法，两者协同作用。 三是短时间内利用大量资金集中操纵不活跃的期货合约。 陶阳、付向南的上述行为违反了《期货交易管理条例》第三条、第四十条的规定弘盛配资，构成违反《期货交易管理条例》第七十一条第一款第一项、第四十条的行为。期货交易管理”。 （三）第（三）项操纵期货交易价格的行为。
操纵市场是当前资本市场典型、多发的违法行为，是证监会严厉打击的重点。 操纵期货市场与操纵证券市场是一样的。 利用不正当手段，制造虚假的市场供求关系和证券期货价格，扭曲市场价格形成机制，扰乱市场交易秩序炒股杠杆平台排行榜，严重损害其他投资者的合法利益。 为维护证券期货市场高效、公平、透明，证监会将依法坚决打击此类行为。
四、证监会依法严厉打击捏造、传播虚假信息行为
日前，证监会对一起捏造、传播虚假信息案作出行政处罚，责令当事人刘琴涛改正，并处15万元罚款。 《证券法》第七十八条明确规定，禁止国家工作人员、媒体从业人员及有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。 信息披露是证券市场生存的基础。 各类在证券市场公开发布信息的主体，有义务保证其发布信息的真实性、准确性、完整性。 市场，中国证监会必须依法严厉打击。
本案中，当事人刘琴涛于2015年6月2日晚在东方财富网股吧“华南车吧”发布了题为《东莞证券对5000万以上贵宾的风险提示》的帖子称，东莞证券周四通知客户，此前所有仓位调整至一半以下，持仓量可以尽可能多地做空。 预计周四、周五将有重大利空。 此消息引起了大批网友的关注。 经东莞证券自行调查及中国证监会检查，未发现东莞证券向客户发出上述通知。 所谓“东莞证券对超过5000万贵宾的风险提示”是刘钦涛捏造的虚假信息。 在股市波动敏感时期，在“中国南车吧”这种关注量大、利益相关者较强的网络环境中散布谣言，误导投资者，与其他市场信息形成叠加效应，扰乱证券市场秩序。市场。 中国证监会依据《证券法》第七十八条、第二百零六条规定作出的行政处罚，是针对刘琴涛编造、传播“东莞证券风险警示”虚假信息超过5000万的行为。 VIP们”，并不是针对“能空就空”的短信。
与传统媒体相比，互联网具有数字化共享、资源免费、传播快速广泛等特点。 即使是没有社会影响力的普通个人，也能在短时间内以极小的成本制造舆论热点，吸引公众关注。 证券市场舆论变化与广大投资者的财产利益密切相关，更容易形成信息热点。 尤其是A股市场散户投资者比例较高，中小投资者在市场信息的掌握和识别方面处于弱势地位。 更有害。 证券市场捏造、传播虚假信息的行为主要危害三大：一是破坏市场诚信环境。 损失。 其次广东期货配资，虚假信息的发酵和传播会破坏资本市场的正常运行机制。 第三，在特殊的市场环境下，比如市场波动敏感时期，一条虚假信息可能在舆论环境中形成“蝴蝶效应”，夸大恐慌情绪，引发市场过度反应，甚至诱发市场风险。 其危害性不可低估。 狠狠打击。
证监会提醒投资者增强网络信息识别能力，坚决抵制散布谣言等违法行为，共同维护诚实守信的舆论环境。 同时，任何人在互联网上发布与证券市场有关的信息，都必须遵守法律，不得散布谣言、误导、制造恐慌，扰乱市场信息的正常传播，影响市场的正常运行。机制。 中国证监会将依法加大对各类捏造、传播虚假信息行为的打击力度，净化市场舆论环境，保护投资者合法权益。
5、2015年度中国证监会检查执法报告
2015年，证监会围绕检查执法基础责任和核心工作，以监管转变为引领，以严厉打击违法行为为重点，开展“2015证监法网”行动以创新工作机制为保障。 对典型、重大违法违规行为批量高频率、高强度持续打击，检查执法工作的针对性、及时性、有效性大幅提高，取得了良好的法律效果、社会效果和市场效果。
一、认真履行检查执法职责，严厉打击各类违法行为
（一）查处案件数量大幅增加，违法违规处罚力度明显加大，执法高压态势持续不减。
2015年1月至12月，证监会系统共受理违法违规有效线索723件，较上年大幅增加，共新立案345件，同比增加68件。 %（近三年立案数见下图）； 新增涉外案件139件，同比增长28%； 结案334件，同比增长54%。 平均立案侦查周期86天，比上年减少40天。 共有288名嫌疑人被限制出境。 涉案资金被冻结共计37.51亿元，为历史最大金额。 向公安机关移送案件55起，通报犯罪线索50余条。 移送处罚审判案件273件，对767家机构和个人作出行政处罚决定或行政处罚预告，同比增长100%以上，涉及罚款、没收金额超过54亿元，是前十年罚款和没收罚金总和的1.5倍以上。 查处案件数量持续上升，查处周期大大缩短，罚款没收力度明显加大，震慑作用明显。
（二）传统类型案件数量居高不下，新类型案件不断涌现，案件查办向多类型拓展。
1月至12月，证监会持续保持对内幕交易和未公开信息交易的高压态势。 共立案调查85起，其中超比例持股立案调查53起。 病例数仍然很高。 积极践行以信息披露为中心的监管执法理念，不断加大对上市公司信息披露违法行为的打击力度。 共立案查处信息披露违法行为和证券期货服务机构违法行为案件61起，占比18%，同比上升53%。 针对影响市场秩序的突出问题，重点打击和惩治市场操纵案件。 共立案侦查71起。 案件数量创三年来新高，占比21%，同比增长373%。 其中，信息操纵、滥用程序化交易等新类型操纵案件重点突出，操纵和滥用融资融券操纵等新型操纵案件。 立案查处非法经营证券业务、非法咨询案件24起，规范市场运作秩序。 首次将编造、传播虚假信息、证券公司新三板开户、私募基金违法违规等案件纳入执法领域，个案辐射效应显着积极运用规范资本市场信息传播秩序，规范新三板市场运行，保护投资者合法性。 权益，实现“以点带面”的打击效果（2015年立案类型结构见下图）。
（三）涉案主体更加广泛，查处打击范围扩大。
针对二级市场交易违法线索比例较高、各类机构经营执业违法线索数量相对较低的情况，证监会针对问题积极主导深入开展专项检查推动相关机构规范运作，强化相关线索。 发现能力。 3月至5月，检查执法部门牵头对203家证券期货经营机构、证券投资咨询机构、私募机构开展“两强化、两遏制”检查，发现4类风险隐患按照“查处违规、整改违规、补短板、消除盲点、防范风险”的原则，及时处理了19条违法违规线索和其他违规业务规则等问题。 ”，对多起涉及信息操纵、利益输送等案件立案调查。 全年查处案件涉及主板、中小板、创业板、新三板等多个板块，包括证券案件、期货案件、跨市场案件。 涉及证券期货经营机构、私募基金、证券期货服务机构等机构违法违规案件48起，同比增长7倍。 发行上市主体包括证券期货基金管理机构、投资咨询机构、融资平台机构、融资机构、会计师事务所、律师事务所等证券服务机构； 有发行公募产品并参与市场交易的公募资产管理机构，也有发行私募产品参与市场交易的私募资产管理机构； 有经中国证监会批准的市场准入和业务许可的机构，以及直接参与市场交易的社会主体； 既有境外知名机构（QFII），也有境内知名资产管理机构和投资机构； 一些媒体组织也因传播虚假和误导性信息而卷入此案。 各领域、各主体的检查执法全面覆盖，落实了严格执法、公正执法、文明执法的工作要求，诠释了对违法违规行为的“零容忍”。
2、“2015证监法治网”专项行动践行检查执法新理念，提高执法主动性、针对性、有效性
（四）扎实推进监管转变，增强检查执法主动性。
着力转变监管方式，回归监管本位，以创新稽查执法理念和模式为引领，充分发挥稽查执法职能。 立足于“从被动等待转变为及时主动介入，从打击个别案件转变为集中遏制同类案件，从查处个别行动转变为多部门联合协同行动，从保密封闭执法转变为公开执法、联动联动”。基于新理念，证监会于4月底启动了“2015年证监法治网”专项执法行动。 在线索发现环节主动出击，深入挖掘市场危害严重、社会反映强烈的典型违法违规线索，团结各方调查取证。 。 限时快速突破批次案件，掌握调查认定过程中违法违规性质，统一认定标准，推动每一批案件快速公开办理，体现市场新情况“重打击、重行动、重办案、重执法”的条件。 “威慑”是巡查执法的新特点。
（五）及时回应市场关切，提高检查执法针对性。
证监会将“中国证监法网”作为贯穿前期市场快速上涨和后期异常波动两个阶段的一条主线。 产品（股指期货、ETF等）、新业务（证券借贷）、新技术（程序化交易等）、跨市场（股票、ETF、期货市场等）。 4月底至7月初，针对股市快速上涨过程中出现的虚假陈述、操纵市场、捏造虚假信息等突出问题，证监会部署5批60起案件以及新三板等领域的违法违规行为。 7月以来，针对股市异常波动期间凸显的主要矛盾，部署3批60起案件，针对场外资金配置领域违法违规和操纵市场行为。 尤其是在“证监会法律网”第七批案件中，证监会针对当时市场条件下涉嫌操纵市场的嫌疑，充分动用法律武器，筛选出数十条市场操纵案件线索，涵盖持续交易操纵和ETF滥用等。 交易操纵、滥用程序交易操纵、虚假申报、反倒挂、反敲门等操纵类型和方式，该案针对性强、时效性强，及时回应了社会各方的广泛关切。
（六）着力提高执法效能，切实提高执法有效性和透明度。
“证监法网”开创了案件快速查处、批量移送、批量发布的检查执法新格局，对犯罪分子形成持续有力的震慑，为完善监管体系提供系统案例，成为稳定、修复、建设市场的有机组成部分。 8批120起案件（占全年立案案件35%）中，已结案102起，移送公安机关12起，移送公安机关审理71起， 5起案件同时移送公安机关审理，结案率85%，成功率近90%。 在立案案件平均侦查周期（从立案到移送处罚）缩短至86天的基础上，“证监网”案件实现了平均侦查周期64天。 在加大执法力度的同时，切实加强执法宣传，向市场传递严格执法的强烈信号，在批量案件线索核查、部署、录入、突破各节点发布十余条同类案件进展动态信息二是划清违法违规红线，发出明确信号，迅速造势，处罚后公开处理案件，集中发布数十起处罚案件，形成强大震慑，强化有效遏制，及时回应各方关切。
三、进一步融合巡查执法合力，加强机制建设，规范权力运行
（七）有效整合巡查联动，优化执法资源配置，大力加强对外合作。
中国证监会各监管执法单位各司其职、配合运作，特别是在“中国证监法律网”协调配合，发挥合力。 证监会审计部门进一步发挥“指挥协调、监督指导、服务保障”核心职能。 期货部、会计部等日常监管部门加强与稽查执法部门的工作衔接。 保险基金公司、中登公司等管理单位利用自身优势，积极提供数据查询服务。 案件提前介入，法制部门积极参与疑难复杂案件会商，办公厅新闻办提供宣传平台，各条线齐心协力，确保执法成效。
为切实解决执法力量严重不足、执法任务日益繁重的实际问题，证监会不断优化监管资源配置。 针对执法实践中特别是股市异常波动时期举报案件的突出特点，充分考虑证券交易所的信息、技术、资源优势，具备履行执法职责的组织和人才条件。案件调查取证。 开展委托沪深交易所承担部分案件具体调查职责试点工作，新增执法人员160人，多层次证监会进一步完善。 检查和执法体系。
In the of law , in the of major and cases, the China has law with units such as , , and the 's Bank of China. that cases in the and have such as huge of funds, paths, high of , and , the of cases the of of , , use, and . by , the China to two-way law with the , full play to their , and to and deal with cases of , , and of false in the stock ; with and the of and The of , the 's Bank of China and other units the huge of that have long the of law , and ways to in that meet rules and case needs.
(8) the law and the of a law .
While a high- on of laws and in the and , the China has up the of and law . and the clue , the of of laws and , and the to to clue and and law . the and of and , and build a rule for case and . the work in the and of new and cases since the in a , and rules such as the rules for . Pay to the of the audit , the for and , the of the for audit and law and the of the room, and the and level of case and . and the case and to the of case . the and and law , daily , self- and the , and the rules for the and law , daily and news , and the mode of and and law . and the rules for the of case to the and of law in .
(9) the of the and clean , and the of power.
While , the of law , and and law , the China has the of the of power, and in with the for the of a clean and , with its own work , the style and the of a . In order to the of the of and case , and the risk of in the of and law , the "Pilot for Third-Party and of Basic Audit Case " was and , and the third-party and for basic audit case was . 10 units of the China out pilot work. In order to more the of the main and for the of a clean and , with the and law , and at the and risks in the and law work, the "China 's and of Cases" is and The Ten ( to as the "Ten "), in the form of a list, the of case by and case , .
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6. and at the press
1. : , there have been media that some of the by the major of some have a value of more than 500 yuan, which may be due to the price drop the line. 具体情况如何？
A: The media is wrong. to the data in our hands, as of 14, the of on-site stock below the line was 4.1 yuan, for 0.6% of the scale. risk, the ratio is about 280%. Up to now, there has not been a case where major of have their due to stock . In , the main in this are more than 5% of the of . The total of held by more than 5% of on the stock 3 shall not 1% of the 's total . In this way, the on the is .
the risk of this is low, and need to be to risk and risks.
2. : , there have been media that some and their they their below the line. 具体情况如何？
: In the early stage, I will take to such as the ratio of for and . These have a role in risks in and and the and of . At , the ratio of and of is much than the line, and the risk is . As of 14, 2016, the of and was 1.01 yuan, and the ratio was about 250%. whose ratio was below the line (130%) 2.02 yuan, for 0.2% of all and ' . , some who the line or line by means of . Since the of this year, the daily of and has 60 yuan, which is about 40% lower than last year. It for a small of the total and has on the .
3. : to media , many that 's "2014 and " was not by and was of . In this , what are the ?
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At the same time, I will that all kinds of media must and . No or may or false or to . Once it is found that any or uses the media to , , fraud and other of laws and , I will and deal with it to law.
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