《电鳗金融》赵超/文

华安证券（.SH），原名华安证券，近日因在营销过程中存在向其他利益相关者输送不当利益的行为，被出具警示函。

《鳗鱼财经》注意到，原总经理周云利用职务之便福州哪有股票配资，在其朋友**开设的两个股票账户中挪用900万元单位资金进行营利活动。

向关联方输送不正当利益

2022年6月16日福州哪有股票配资，华安证券发布公告称，公司近期收到中国证监会甘肃监管局（简称甘肃证监局）向公司分支机构发出的警示函。

甘肃监管局经调查发现，华安证券存在以下问题：一是营业部聘用不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事金融产品代理销售； 谋取不正当利益的行为。

上述行为违反了《证券公司代理销售金融产品管理规定》和《证券期货经营机构及其从业人员诚信规定》的相关规定，体现了上述行为：上述销售部门在人员管理、营销控制、诚信等方面存在缺陷。 有效落实合规管理。

甘肃监管局决定采取监督管理措施，对华安证券出具警示函。

《鳗鱼财经》发现，华安证券2021年1月公告显示，经调查，（简称营业部）及营业部原负责人陈晓玲于2020年1月收到法院传票弘盛配资，但未报案及时向中国证监会报告。 委员会福建监察局举报涉及诉讼； 营业部异常监控系统存在未处理的同源委托预警记录458条，且营业部未按照中国证监会监管要求对上述预警记录进行处理并采取控制措施。账户实名制。

华安证券2021年年报显示，截至报告期末，公司已开设证券营业部128家，其中长三角地区、京津冀及沿海省份占比超过80%。 其中，安徽省销售部数量为68个，广东省销售部数量为10个，甘肃省销售部数量为3个。

销售部总经理挪用资金

《鳗鱼财经》注意到，根据《关于周云挪用资金上诉驳回通知书》【（2020）皖04行申7号】，经查，周云利用总经理职务便利，利用伪造他人身份开立多个账户并挪用6000万元单位资金至上述账户进行股票交易后，从融资公司获得的收益将由营业部偿还本息和佣金，并剩余资金将转入其控制的账户继续股票交易。 非法所得被转移到他人账户，再转移到香港据为己有。 此外好易配资，周云利用职务之便，在其朋友**开设的两个股票账户中挪用900万元单位资金进行营利活动，但其未与**签订融资借款合同，也未履行相关审批手续。 挪用资金。

根据《安徽省淮南市中级人民法院刑事裁定书》[(2019)皖04刑终221号]，华安证券前身成立于2001年1月，是一家管理的国有控股公司。经安徽省国有资产监督管理委员会批准。

2001年2月至2001年11月，周云任总经理； 2001年11月至2008年10月任总经理（简称深圳彩田南路部）。 该任命文件于2001年12月6日经董事长批准，行长办公会议研究决定下达。

2002年至2003年，周云代表深圳市彩田南路部门，以代购国债的名义，从安徽省太湖县农村信用社联社（简称太湖联社）获得安徽省怀宁县农村信用社联社（简称怀宁联社）（简称百吉水泥厂）、安徽省人民政府驻深圳办事处（简称驻深办）、安庆市社会和工商保障局（简称安庆市社保局）共筹集资金1.34亿元。

周云代表深圳市彩田南路部门以代购国债名义向太湖联社筹集资金6500万元。 2002年1月31日，太湖联社将3500万元汇至深圳市彩田南路部账户。 2002年7月4日，太湖联社将3000万元汇至深圳市彩田南路部账户。 7月5日，周云将其中1500万元转至合肥安庆路营业部上海美赛账户，用于调拨炒股资金； 、陈洪洲、侯洪涛开户好易配资，调配资金炒股。

周云代表深圳市彩田南路部门以代购国债的名义向怀宁联社筹集5500万元资金。 2002年6月28日，怀宁联社将1000万元汇至深圳市彩田南路部账户。 当天，周云将钱转入上海美赛账户，用于调配炒股资金。 2003年1月20日，怀宁联社将1500万元汇至深圳市彩田南路部账户。 当天，周云将钱转入王兵账户，用于调拨炒股资金。

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